ABC Group Limited POLITIK ÜBER DIE GELDWÄSCHE

ANMELDUNG ÜBER DIE AML POLITIK

ABC Group Limited.
Februar 2016

POLITIK ÜBER DIE GELDWÄSCHE (AML)

Legalisierung der Geldmittel, die durch kriminelle Tätigkeit oder durch andere illegale Methoden, die der Staat für gesetzwidrig erklärt, erwirtschaftet wurden, ist in dieser Gesellschaft unzulässig. Inländische und ausländische Gesetze, die ABCfx.pro (ABC Group Ltd) regeln, verbieten es der Gesellschaft, irgendwelche finanzielle Transaktionen oder Aktionen mit den illegal erhaltenen Mitteln des Kunden durchzuführen.

VERFAHREN ZUR BEKÄMPFUNG DER POLITIK DER AUTHENTIZITÄT.

Die Gesellschaft verfolgt sorgfältig alle zweifelhaften ind bedeutenden Transaktionen und benachrichtigt über diese Handlungen unverzüglich entsprechende gesetzgebende Organe. Um die Integrität der Berichterstattung aufrechtzuerhalten und Sicherheit der Kunden der Gesellschaft zu gewährleisten, werden die von den Kunden überlassenen Informationen von den internationalen Rechtsvorschriften geschützt, die vollständige rechtliche Geheimhaltung gewährleisten. Die bestehenden Prozeduren zur Bekämpfung der illegal erhaltenen Geldmittel, die von der Gesellschaft ABC Group Ltd durchgeführt werden, stellen das Vorhaben dar, die Identität des Kunden, der an den erwähnten Handlungen teilnimmt, festzustellen. Die Gesellschaft wird alles Mögliche tun, um den Einfluss auf gesetzestreue Kunden zu minimieren. Die Gesellschaft ist wiederum bestrebt, internationale Organisationen bei der Aufdeckung der illegal erhaltenen Geldmittel zu unterstützen sowie der Finanzierung der Terror-Aktivität in der ganzen Welt entgegenzuwirken. Um dies zu erreichen, investiert die Gesellschaft ständig in sein Sicherheitssystem. Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, den Abschluss eines Geschäfts (Geschäfte) im Falle der vermuteten Geldwäsche jederzeit zu verweigern. Die Gesellschaft hat das Recht, die Kunden nicht darüber zu informieren, dass sie einer Rechtsverletzung verdächtigt sind, und die zuständige Behörde zu benachrichtigen.

WIRKUNGSBEREICH DER POLITIK

Geldwäsche ist die Teilnahme an jeder Art des Geschäfts, das die Beschaffenheit und die Herkunft der Mittel verbirgt, die aus illegalen Tätigkeit erworben wurden. Geldwäsche ist nicht nur mit Einkommen aus illegalen Drogenhandel verbunden, sondern auch mit Betrugsdelikten, Korruption, organisierter Kriminalität, Terrorismus und vielen anderen Straftaten. In der Regel besteht die Geldwäsche aus drei Schritten:

• Anlegen: Einbringung der Mittel, die aus illegalen/ kriminellen Aktivitäten erworben sind, in finanzielle oder nicht finanzielle Einrichtungen.
• Spaltung: die Trennung der Einkommen aus kriminellen Aktivitäten wird aus den Quellen gebildet, die die Schichten der komplexen Finanzoperationen benutzen. Diese Schichten sind dafür bestimmt, den Überwachungspfad zu behindern, die Herkunft der Mittel zu verschleiern und die Anonymität zu bewahren.
• Integration: die Rückführung der gewaschenen Mittel in die Wirtschaft, wobei sie als völlig legale Mittel in das Finanzsystem eingeführt werden.

Diese Politik wurde von den Abteilungen Risikomanagement, Compliance und Geldwäschebekämpfung von ABC Group Ltd. (Gesellschaft) anhand allgemeiner Grundsätze entwickelt, die vom Direktorium der Gesellschaft hinsichtlich der Geldwäscheprävention und Prävention der Terrorismusfinanzierung festgelegt wurden, und wird regelmäßig aktualisiert. Diese Politik wird für alle Mitarbeiter der Gesellschaft angewandt und ist auf die Festlegung der wichtigsten Aufgaben und Pflichten der Mitarbeiter gerichtet, sowie auf die Sicherung der Einhaltung folgender Gesetze: die Gesellschaft hat Grundsätze und Prozeduren zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Übereinstimmung mit den spezifischen Risiken ihrer Produkte, Dienstleistungen, Kunden und geografischen Standorte erarbeitet. Alle Änderungen und/oder Ergänzungen der aktuellen Fassung der Politik müssen vom Direktorium genehmigt werden.

POLITIK DER KUNDENANNAHME

Ein unangemessenes Verständnis vom Profil und Zweck der Investitionstätigkeit des Kunden kann die Gesellschaft einer Reihe von Risiken aussetzen. Um solche Risiken zu minimieren, hat die Gesellschaft eine Politik der Kundenannahme entwickelt. In den Fällen, in denen die Transaktionen als zweifelhaft gesehen werden, behält sich die Gesellschaft das Recht vor, das Konto des Kunden für die Dauer der Untersuchung zu sperren.

DYNAMISCHES RISIKOMANAGEMENT

Das Risikomanagement ist ein kontinuierlicher Prozess, der dynamisch verläuft. Die Risikobewertung ist kein isoliertes Ereignis von begrenzter Dauer. Die Tätigkeit des Kunden ändert sich, genauso wie die von der Gesellschaft bereitgestellte Dienstleistungen und Finanzinstrumente. Das Gleiche gilt für die Finanzinstrumente und Transaktionen, die für die Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verwendet werden.

RISIKOANSATZ

Die Gesellschaft verwendet entsprechende Maßnahmen und Prozeduren, die auf Risiko basieren, um ihre Bemühungen in den Bereichen zu konzentrieren, wo das Risiko der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung hoch ist. Dieser Ansatz ermöglicht es der Gesellschaft, ihre Kunden wie folgt zu verteilen:

• Kunden mit hohem Risiko.
• Kunden mit mittlerem Risiko.
• Kunden mit niedrigem Risiko.

VERFAHREN DER KUNDENPRÜFUNG (KYC)

Die wichtigste Methode zur Verhinderung der Geldwäsche ist die Durchführung des Verfahrens "Kenne dienen Kunden" (know your customer). Mit fundiertem Kenntnis der Kunden, der Geschäftspartner und der Herkunft der Kundenmittel kann ungewöhnliches oder verdächtiges Verhalten aufgedeckt werden, darunter falsche Personalausweise, ungewöhnliche Transaktionen, Änderung des Verhaltens und andere Merkmale, die auf Geldwäsche hindeuten können.

BERICHTERSTATTUNG ÜBER VERDÄCHTIGE TRANSAKTIONEN

Verdächtige Transaktionen sind Transaktionen oder andere Aktivitäten, die keinen offensichtlichen rechtmäßigen Zweck haben oder nicht der Art sind, die man normalerweise von einem bestimmten Kunden erwarten würde. Falls die Mitarbeiter der Gesellschaft Zweifel an der Schlüssigkeit der Transaktion haben, sind sie verpflichtet, die vorhandenen Tatsachen zu untersuchen, wobei sie sich das Recht vorbehalten, die Transaktion zu sperren und die zuständige Behörde zu benachrichtigen.